52个账户因“违规打新”被限制！只因少交4毛钱一家券商上了“黑名单”( 二 )

网下打新有哪些红线不能碰？
据基金君统计，今年以来，中国证券业协会共发布8份首次公开发行股票配售对象限制名单以及4份黑名单，共有300多位机构、个人投资者账户因违规打新被列入“打新黑名单” 。
而在2019年，中国证券业协会共发布7份首次公开发行股票配售对象限制名单以及3份黑名单，共有649个机构、个人账户因违规被限制参与包括主板、中小板、创业板、科创板在内的股票打新活动，短则半年，长则1年。
那么违规打新都包含哪些情形呢？
根据证券业协会2018年6月15日发布的《首次公开发行股票承销业务规范》，协会建立首次公开发行股票网下投资者黑名单制度。
《规范》第四十五条要求，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：
1 ，使用他人账户报价；
2 ，投资者之间协商报价；
3 ，同一投资者使用多个账户报价；
【52个账户因“违规打新”被限制！只因少交4毛钱一家券商上了“黑名单”】4 ，网上网下同时申购；
5 ，与发行人或承销商串通报价；
6 ，委托他人报价；
7 ，无真实申购意图进行人情报价；
8 ，故意压低或抬高价格；
9 ，提供有效报价但未参与申购；
10 ，不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；
11 ，机构投资者未建立估值模型；
12 ，其他不独立、不客观、不诚信的情形。
而第四十六条则要求，网下获配投资者存在四类情形的，主承销商应当及时向协会报告，包括不符合配售资格；未按时足额缴付认购资金；获配后未恪守持有期等相关承诺的；以及协会规定的其他情形。
（文章来源：中国基金报）
(责任编辑：DF398)

52个账户因“违规打新”被限制！只因少交4毛钱 一家券商上了“黑名单”( 二 )

52个账户因“违规打新”被限制！只因少交4毛钱一家券商上了“黑名单”( 二 )